本會「認證理財規劃顧問職業規範」（以下簡稱「職業規範」）及「認證理財規劃顧問執業準則」（以下簡稱「執業準則」）為條文名稱內容完善及業務需要，並因國際理財顧問認證協會（FPSB）已在台完成CFP
文字商標註冊，自本（97）年1月1日起認證理財規劃顧問商標由CFPTM改為CFP，爰經本會紀律及道德委員會討論通過修正本會「職業規範」及「執業準則」條文名稱及部分內容，以資適用。
「職業規範」修正條文名稱及條文內容計十條，修正要點如次：
- 「職業規範」修正為「認證理財規劃顧問職業規範」（修正條文名稱）
- 認證理財規劃顧問商標由「CFPTM」改為「CFP」。（修正條文本文）
- 刪除重複「（CFP）」。（修正條文第一∼六條、第八條、第十條）
- 「執業準則」修正為「認證理財規劃顧問職業準則」。（修正條文第三條第十款）
- 「同意」修改為「可決」。（修正條文第七條）
- 刪除「得」。（修正條文第八條本文）
- 「或」修正為「並得」。（修正條文第八條第二款）
- 「復職」修正為「回復資格」。（修正條文第十一條）
「執業準則」修正條文名稱及條文內容計十一條，修正要點如次：
- 「執業準則」修正為「認證理財規劃顧問執業準則」。（修正條文名稱）
- 「職業規範」修正為「認證理財規劃顧問職業規範」。（修正條文第一條）
- 刪除「應包括」之「應」字。（修正條文第二∼十一條）
- 「協會、公會」修正為「公會、協會或其他機構、團體」。（修正條文第二條第一款）
- 「本會訂定的職業規範及執業準則」修正為「本會職業規範、本準則及其他相關章則」。（修正條文第二條第二款）
- 「知知」修正為「知其」。（修正條文第三條第三款）
- 刪除「：」（冒號）。（修正條文第五條及第十一條）
- 刪除「因自身之利益或」。（修正條文第七條第一款本文）
- 「依本條規定之目的」修正為「除有前款除外情形外，認證理財規劃顧問」；「夠成」修正為「構成」。（修正條文第七條第二款）
- 「誠信義務責任」修正為「誠信義務」；「保密責任」修正為「保密義務」。（修正條文第七條第四款）
- 認證理財規劃顧問商標由「CFPTM」改為「CFP」。（修正條文第八條第一、五、九款及第十條第七款）
- 「本職業道德規範」修正為「本會職業規範」。（修正條文第八條第二款及第九條第五款）
- 「職業道德規範及本執業準則」修正為「本會職業規範及本準則」。（修正條文第八條第三款）
- 「共同所有人」修正為「共有人」。（修正條文第八條第四款）
- 「本準則第八條第三款」修正為「本條第三款」。（修正條文第八條第八款）
- 「本準則第十條第二款」修正為「本條第二款」。（修正條文第十條第四款）
- 「職業道德規範」修正為「本會職業規範」。（修正條文第十條第六款）
- 「理財規畫顧問」修正為「認證理財規劃顧問」；「外部機關」修正為「外部個人或機關團體」。（修正條文第十條第七款）
「職業規範」條文修訂對照表.......請參考
條文修正後之最新「職業規範」....請參考
「執業準則」條文修訂對照表.......請參考
條文修正後之最新「執業準則」....請參考
