本會為依法設立非以營利為目的之社會團體,成立之宗旨在推廣生涯理財規劃觀念,提昇國內理財規劃顧問之專業水準,並規範CFP人員之職業行為,特訂職業規範與執業準則,為本會授證之CFP所遵循。
因此在尚未取得CFP認證前申請CFP認證者須依據考試認證辦法第六條第二條第一項第四款所稱專業道德:
一、申請CFP認證者將被要求揭露是否有過去或現在的訴訟或其他受調查之案件
,並須完成認證理財規劃顧問職業道德及執業準則書面聲明書,同意遵守認證理財規劃顧問職業道德及執業準則,並同意本會做徵信調查。
二、CFP職業道德及執業準則聲明書應包含專業人士之推薦書。專業人士應為認證理財規劃顧問,會計師,律師,或本會認可之專業人士。

而取得CFP認證者在執業時須以投資人利益為優先,並遵守職業規範與執業準則,如違反相關規範之紀律經查屬實者,得視情節輕重處以下列處分:
一、非公開譴責:本會以非公開書面之方式,發出譴責。
二、公開譴責:本會得選擇對所有本會會員及接受本會認證之認證理財規劃顧問CFP發出公開譴責信,以公開譴責被處分人違反本規範之行為。並得直接於媒體上為公開譴責。
三、吊銷:本會得決議於特定期間吊銷認許資格或禁止使用本會認可之標記。惟前述特定期間,不得超過五年,期間屆滿後,得申請回復其資格。
四、撤銷:本會得決議永久撤銷認許資格或使用本會認可之標記。
於上述吊銷與撤銷決議確定後,皆應於媒體公開發佈之。

詳細規範請參考CFP職業規範與執業準則最新修正版本 ...NEW

民眾如得知本會授證之CFP違反相關規範者,歡迎來電告知或投訴
電話:02-2396-5698,傳真:02-2396-5606