No. 2 / 2008 December

 

2008年理財規劃顧問論壇暨CFP®大會活動報名

CFP®換證

 

 

2008年11月份國際交流活動彙總

2008年11月份本會行銷推廣活動彙整

 

FPSB組織會員通過新的理財規劃全球標準

2009年大陸認證理財規劃顧問跨區資格認證課程與考試訊息

大陸認證理財規劃顧問圖形商標已成為中國註冊商標

香港跨區換證公告

 

 

Hidden Dragons: Handling Family Conflicts in Buy-Sell Agreements for Business Succession by Paul E. White, Ph.D. (January, 2007)

New World of Philanthropy: Advisors and Clients in the Brave New World of Philanthropy by Jim Grote, CFPR (June, 2007)

(Linked with permission by the Financial Planning Association, Journal of Financial Planning)

2008年理財規劃顧問論壇暨CFP®大會活動報名

歷經數月籌備,本會將於2008年12月20日(六)與12月21日(日)假台北圓山大飯店舉辦「2008年理財規劃顧問論壇暨CFP®大會」。大會中將舉行2008年認證理財顧問授證典禮。授證典禮開放免費參與,2008年度認證理財規劃顧問授證人參與大會其他課程之費用將比照CFP®優惠定價。活動相關資訊及報名表,煩請點閱相關網站

除了2008年認證理財規劃顧問授證典禮以外,本會亦邀請到兩岸金融理財的專家與學者共襄盛舉:行政院金融監督管理委員會常務副主任委員吳當傑先生將出席大會,擔任活動開幕演講貴賓;國立政治大學財務管理學系教授周行一博士將對「理財規劃的未來發展與實務」發表演說、本會秘書長劉凱平先生亦準備和與會人士分享過去十年來推動理財規劃服務的實務經驗、中國金融教育發展基金會金融理財標準委員會副秘書長劉鋒博士將分別就「大陸金融改革與發展現況」以及「大陸CFP與其他金融證照發展」的議題發表演講,以及知名理財作家夏韻芬小姐將從媒體人角度談論並分享理財規劃實務心得。

CFP®換證

已取得CFP®認證者,每兩年需換證一次,換證申請日期以CFP®證書上有效到期日前2個月為主。換證申請時,認證理財規劃顧問(CFP®)應提出至少30小時之持續進修(CE)課程時數證明,其中需包含2小時之紀律道德課程,並須繳交換證費用單據以及填妥「認證(初次認證及換證)辦法」中的第六條第一項第一款所稱之聲明書後,ㄧ併送交本會。已參加由本會舉辦或由本會認可之教育訓練機構所承辦之持續進修課程認可時數,可至本會網站上查詢;未經本會認可或登載之其它持續進修課程,煩請申請人自行提供相關文件資料送交本會審查。換證程序、表格、費用以及其他相關規定,請點選相關網頁。換證時效最多保留5年,逾5年未換證者將取消CFP®認證資格,需重新報考CFP®專業能力測驗。

200811月份國際交流活動彙總

2008年11月本會接受韓國理財規劃顧問協會(FPSB Korea)邀請,參與11月22日至23日假首爾國際會議暨展覽中心(COEX Center)所舉辦之2008年首爾理財規劃大會(“2008 Seoul FP Conference”)。本會由秘書長劉凱平與副祕書長柳漢宗先生代表參與,就「全球金融市場中的理財規劃顧問定位」(Financial Planning Profession in the Global Financial Market)之議題,與受邀之各會員國代表進行意見交流。劉秘書長並以 “Wealth and Wellbeing:The Value a Financial Planner Can Create for Clients為題於會中發表演說。

200811月份本會行銷活動彙整

*行政院金管會「97年度金融知識普及與走入校園理財宣導」活動

本會為落實推廣建立正確理財規劃觀念的宗旨,配合行政院金融監督管理委員會銀行局,自2008年9月起,針對各級學校學生、一般民眾舉辦金融知識普及巡迴演講或座談,並邀請本會義工講師(CFP®)擔任該活動之講師。本會已於11月份協助派遣CFP®講師至新光合成纖維股份有限公司桃園觀音廠(講師:CFP®許鎮強)、台南縣麻豆國中(講師:CFP®吳宜勉)、台南護理專科學校(講師:CFP®吳美惠)、台南立德管理學院(講師:CFP®簡玉鴻)、財團法人天主教善牧社會福利基金會(講師:CFP®王泰竣)、桃園縣仁善國小(講師:CFP®李育泰)等地,使不同族群皆能對正確理財規劃觀念有更深的理解,並可應用於日常生活之中。宣導活動場次表與詳細資訊,請點閱相關連結

「理財黃金羅盤三部曲」:2008年全國大專院校理財規劃實務宣導活動

本會為協助大專院校學生於學習金融與理財規劃相關知識時,能有機會與實務經驗結合,因此舉辦「理財黃金羅盤三部曲」教育宣導活動,來啟發學生運用金融知識及理財規劃之創意,並藉由CFP®專業實務經驗,加強學生結合理財學習與生活經驗之能力,藉以提倡國內正確理財規劃之觀念,提升理財規劃專業水平。本會於十一月份共計辦理13場講座,分別於南部地區中山大學(講師:CFP®郭貞伶)、中部地區嘉義大學(講師:CFP®王士旗)、北部地區文化大學(講師:CFP®李安昇、CFP®黃朝輝、CFP®景肇梅)、中華大學(講師:CFP®林淑芳)、德霖技術學院(講師:CFP®徐全興、CFP®楊美娟、CFP®陳冠宇、CFP®張美姝)、台北海洋技術學院(講師:CFP®陳瑀莘、CFP®蕭俊仁)、中華技術學院(講師:CFP®羅建儒)等校,約有775人熱情參與。

「大手握小手:親子理財力量大」:身心障礙理財教育宣導講座

本會繼本年度四月份以及七月份與臺中市財團法人伊甸社會福利基金會合辦台中市身心障礙者專業知能研習活動獲得熱烈的迴響後,再度於11月15日舉行了「大手握小手:親子理財力量大」講座,由中部地區CFP®朱惠斌擔任講師,直接與身心障礙者對談,透過簡易明瞭的例證講解以及實務心得分享,提供身心障礙朋友基礎的理財規劃概念,使身心障礙者家屬了解家庭共同理財的重要性,對如何妥善保障與照顧身心障礙朋友之生活能有更近一步之認識。活動詳細資訊以及資料,煩請參閱相關網頁

*97年度勞退法令暨退休理財規劃宣導會

為使勞工體認退休金的重要性,增進勞工退休生活保障,中華民國退休基金協會與行政院勞工委員會、社團法人中華民國中小企業協會及本會合作舉辦「97年度勞退法令暨退休理財規劃宣導會」,針對各中小企業員工講授退休規劃、勞退新舊制比較及理財工具的實際運用。其中中部及南部地區五個場次,由本會CFP®擔任講師,11月分別於19日於台中(CFP®講師:許鎮強)、20日於高雄(CFP®講師:侯岳志)完成兩場講座。

FPSB組織會員通過新的理財規劃全球標準

美國以外地區CFP、CERTIFIED FINANCIAL PLANNER以及CFP商標擁有者、國際理財顧問認證總會(FPSB)組織會員於每半年舉行一次的會議中,通過理財規劃紀律道德、實務經驗、教育以及測驗評估新的全球標準。此標準為代表全球11萬5千位CFP的理財規劃顧問認證機構兩年來戮力諮詢、彙整各界意見後之結果。

國際理財顧問認證總會主席Selwyn Feldman認為:「再沒有比現在更需要以客戶利益為優先的標準了。」他接著說道:「在市場波動以及不確定的環境中,消費者有權咨詢符合資格、具有能力且遵守道德規範的理財規劃顧問。我們相信自認為理財規劃顧問者應能符合嚴格的專業標準,我們也很高興能為全球社區訂定出這些標準。」詳細內容請點閱相關網頁

2009年大陸認證理財規劃顧問跨區資格認證課程與考試訊息

依據中國金融理財標準委員會(FPSCC)來函,大陸地區認證理財規劃顧問跨區資格認證教育課程與考試即將於2009年1月舉辦。本次跨區資格認證教育課程與考試對象主要以為香港以及台灣兩地之認證理財規劃顧問為主,大陸跨區認證理財規劃顧問認證資格取得須以維持台灣CFP®資格為前提,因此,有意參加大陸跨區認證理財規劃顧問資格認證教育課程與考試者,請務必先確認台灣CFP®為有效資格;需更新台灣CFP®證書者,亦請於證書到期日前向本會申請換證。詳細訊息請參閱此連結

凡取得本會CFP®正式資格者,其所參加中國金融理財標準委員會辦理之跨區資格認證教育課程,均可納入本會認可之持續進修課程範圍,亦即可計入本會規定兩年30小時之持續進修時數。本會認證CFP®如欲報名大陸認證理財規劃顧問跨區資格認證教育課程及考試者,可請逕洽中國金融理財標準委員會

大陸認證理財規劃顧問圖形商標已成為中國註冊商標

大陸認證理財規劃顧問圖形商標已獲得中國國家工商行政管理總局商標局之批准,成為中國註冊商標,受法律保護。即日起,大陸認證理財規劃顧問認證人使用圖形商標之規則以及注意事項,請參閱相關網頁

香港跨區換證公告

關於香港跨區理財規劃顧問持續進修與換證相關規定及執行細節,依本會與香港財務策劃師學會(IFPHK)研商結論:香港跨區理財規劃顧問年度換證所需持續進修時數得以當年本會認可之持續進修時數抵扣。詳細規定以及注意事項,煩請點此相關連結

 

Hidden Dragons: Handling Family Conflicts in Buy-Sell Agreements for Business Succession by Paul E. White, Ph.D. (January, 2007)

Financial advisors and business consultants know that a foundational tool for the successful transfer of a business is the buy-sell agreement. In family-owned businesses, the buy-sell agreement provides the framework for defining how the business ownership will pass from the current senior generation to the succeeding generation. The buy-sell agreement also delineates the terms and values of the business when either an owner wants to sell his or her portion of the business or when some event (such as death or incapacitation of an owner) triggers the need for ownership transfer to occur. Numerous articles have been written that clearly outline the financial and legal issues that need to be addressed and included in an effective buy-sell agreement (Joy, Koehn, and Klimek 2004). Key issues include the types and triggers of buy-sell agreements according to the nature of the entity (C corporations, S corporations, LLCs, and so on), mechanisms for determining the value of the business, ensuring adequate funding for the purchase of stock or ownership interests, paying attention to tax issues important to both parties, and the process for drafting an agreement (Burgess and Hoekstra 2004).....More

New World of Philanthropy: Advisors and Clients in the Brave New World of Philanthropy by Jim Grote, CFPR (June, 2007)

How can you tell if your clients are charitably inclined? Is it your business to ask them? If they are charitably inclined, how do you help them? Like it or not, more and more donors are looking to their financial planners rather than to their favorite charities for advice on making serious gifts. According to a study of donors by the National Committee on Planned Giving (Journal of Gift Planning Vol. 5, No. 1, 2001), "When donors were asked to identify the origin of the idea for their planned gift, we found that financial and legal advisors provided the impetus in 29 percent of the cases for charitable bequests and 68 percent for charitable remainder trusts, both up roughly five times the comparable 1992 results." The groundswell of giving in this country has fueled the demand for such advice. And the increasingly high-profile nature of philanthropy (from Warren Buffett and Bill Gates to Angelina Jolie and Oprah Winfrey) may be increasing the supply of donors through a kind of trickle-down generosity. Both the mega-wealthy and merely wealthy compete for inclusion on lists like the Slate 60 of America's most generous donors (see www.slate.com). According to an October 2006 report of 900 affluent Americans by PhilanthropyNow and the Luxury Institute, a new cadre of donors wishes to "brand their family name as a living icon of generosity" (www.philanthropynow.com).....More

 

(Linked with permission by the Financial Planning Association, Journal of Financial Planning)