常見問題 Q & A

AFP/CFP Professional

辦理AFP/CFP®認證時,申請人須具一定之工作經驗,其認定標準為何?

(一)申請AFP認證須提交一年工作經驗相關資料進行審查,惟若為金融機構現職人員則不受一年工作經驗限制;申請CFP®認證必須有三年合格之工作經驗。

(二)三年合格之工作經驗必須是在考試日期前十年或考試後五年內完成。在遞出工作經驗履歷之前ㄧ年,至少有六個月的工作經驗。

(三)合格之工作經驗包含曾督導個人理財規劃專業人員、輔助個人理財規劃諮詢、個人理財規劃之教學或曾親自參與個人理財規劃過程;教學經驗包括在大學以上或者本會認證之訓練機構教授理財規劃相關課程。其換算方式為:授課滿十八周,每周六小時,認可為半年的工作經驗,若未達以上標準,則依比例估算其工作經驗(按:本委員會對在大學教授理財相關課程,最多只認可二年工作經驗,第三年必須為在本會認可之訓練機構的教學經驗)

(四)在大學教授理財規劃相關課程之認定,必須由授課本人檢附其授課證明及教學大綱等上課相關資料,交由本會審理。通過CFP®測驗後,申請CFP®認證時須具備大學學位,本會將要求申請人提供相關工作經驗說明或履歷,並送交本會考試認證委員會做工作經驗之複核。

AFP/CFP®持證人換證期限、持續進修時數要求為何?

AFP/CFP®持證人取得認證後,需於每二年換證一次(以證書有效截止日期為主),逾期未換證則暫停使用AFP/CFP®商標,換證時效最多保留五年,逾五年未換證者將取消認證資格,須重新報考專業能力測驗,申請換證時,持證人完成合乎規定之持續進修時數,AFP持證人須於換證前提出20小時之持續進修課程時數(內含2小時紀律道德相關時數),並未違反職業道德,且具本會準會員資格始可換證;CFP®持證人須於換證前提出30小時之持續進修課程時數(內含2小時紀律道德相關時數),並未違反職業道德。

持證人依持續進修辦法完成CPD課程時數後,可將相關證明文件送交本會申報審核,有關CPD時數申報,如已完成符合6個模組綱要相關課程,且只要是政府核可公司、機構所舉辦,皆可提供相關資料於本會網站上申報,經本會審核通過後,課程時數將載入在本會網站上以供查詢,如參加由本會所主辦或協辦之CPD課程,則不須提交證明文件,本會將會自動載入該課程時數。

如何申報CPD進修時數資料?

申報CPD時數所提供資料內容可包含以下任一項 :

上課證明、結業證明、參加證明、學分證明、學習成績單、簽到簿(含活動議程)、報名表(含講義)、課程時數紀錄表(需蓋機構章)、講師授課邀請聘書函(需蓋機構章)等,由活動、課程舉辦單位舉證相關內容、日期、時數等訊息。如參加公司內部教育訓練符合以上相關條件並經由公司蓋章出具證明者,亦可申報。( :當年度如所修習的課程內容相同,只認列一次時數)

紀律道德課程並不限本會所舉辦,只要符合紀律道德課程綱要、洗錢防治、內線交易、個人資料保護法、金融消費保護法與職業道德規範等由任一機構所辦理的課程,符合條件者亦可申報。

何時可以申請辦理換證?

AFP/CFP®證書有效截止日期前二個月~逾期後15日內得登入網站辦理。

假設2019/6/30證書到期,於2019/4/26提出申請換證,原證書是否有效?是否會影響持證資格?

於證書到期日前提出換證申請文件者,在換證程序期間並不影響其認證資格。本例,其新證書有效起訖日期:2019/5/1~2021/6/30,而原證書則作廢。

於證書有效截止日期前提出換證申請,經本會審查相關文件後,若有文件不齊全或不符合規定情形,本會將以電話通知要求補件或調整,如未補件或調整者視為未完成換證。

於證書逾期後提出換證申請,證書有效日如何計算?

證書逾期未換證期間,停止AFP/CFP®商標授權使用資格,於完成換證程序後,方恢復其資格認定。

持證人於證書逾期後提出換證申請,並完成換證程序者,新換發證書有效截止日期是以完成換證程序日期為主。如證書有效截止日期2019430日到期者,於2019610日提出申請並完成換證程序,其新換發證書有效起訖日期為201971~2021年6月30

如何查閱個人CPD時數、證書有效期限?

持證人登入本會網站後,得查閱個人認證相關資訊。